记者|陈靖

深陷“理财骗局”的中原证券及其分企业收到看管函。

7月12日晚间，中原证券发表公告称，企业总部及南阳分企业已收到河南证监局对其发放的看管关心函、警示函及行政看管举措事先告知书。

河南证监局指明，网站媒体报导称数十名投资者与中原证券南阳分企业签定了《产业委托治理协议》，在业务部总经理杨青4月份被留置后不被承认，理财资金逾期没有办法兑付，涉及资金范围可能超越2亿元。

中原证券回复称，经初步理解，媒体报导中的《产业委托治理协议》非是企业出售的产物，为企业员工私人举止；相干责任人已被纪委留置，中原证券已向公安机关报案。该事故暴露出中原证券存留印章治理不规范等内控难题。

一是南阳分企业内控和合规治理不改善。存留印章治理不规范，财务专用章部分用印纪录未备案，办公室印章部分用印纪录仅由经办人签字，没有批准人签字；消费者材料治理不严刻，部分消费者材料中名目未勾选、消费者未签字、日期签定不明确，部分投资顾问效劳合同中未准确效劳内容、未签定日期；消费者买卖区监控掩盖不全，录像保留不完整；空白凭证治理不规范；在投资顾问营业推广、效劳提供步骤留痕治理不改善等难题。

二是要紧事项未及时汇报。产生事业人士被纪检监察部门立案考查等情形后，未在划定时间内向河南证监局汇报。

河南证监局打算，对中原证券采用出示警示函的行政看管举措。中原证券应在本看管举措发放之日起60日内达成整改，并向河南证监局提交书面整改汇报。

另外，河南证监局还对中原证券南阳分企业发放了责令改正并责令增添合规审查次数事先告知书。

自2014年最初，累计有数十名投资者在中原证券南阳国民路证券业务部签定了《产业委托治理协议》，协议约定年收益率多达20%、24%；投资者延续屡次在业务部续签协议并持续投入资金，时期这点协议均能还本付息，直至2021年4月9日，投资者们无再收到依照协议约定的本息，后被告知，曾在协议上签字的时任业务部总经理杨青已被留置；而中原证券方面也其实不承认这点协议。

值得注意的是，尽管投资者是在中原证券南阳分企业签定的投资协议，且有时任业务部总经理杨青和办公室人士在场，但不论是“中原证券方”在协议上运用的协议章，仍是延续投资者资金的流向，均表现诸多蹊跷。另外，中原证券及其下属的业务部并未发行私募产物、资管计划的权限。

依据投资者说法，自本年4月今后它们曾找过中原证券南阳分企业讨要说法；得到的反馈是，这点协议是杨青私自开的，它们其实不明白。亦有投资者称，中原证券称不明白钱去了哪儿，并曾劝阻该投资者不需要把事宜闹大。

内控及合规不力已是中原证券的“老瑕疵”。早在2019年，中原证券麾下资管计划就曾显露“萝卜章”事故，董事长亲自报案。

彼时，中原证券资管营业被指存留对投资标的的真正性核查不足、尽职考查不足等多项违纪难题，多位相干负责人被看管惩罚。????