记者丨刘晨光

在券商全体业绩增添预喜的概况下，麾下具有中山证券和东莞证券两家券商的锦龙股份估计同比或显露损失。

7月14日，锦龙股份推出中期业绩预告显现，估计归隶属到市场企业股东的净利润比上年同期下调90%-110%，即盈利或损失-1629万元至1629万元。而昨年同期盈利16286万元。锦龙股份估计根本每股收益-0.018元/股至0.018元/股。

锦龙股份称，业绩下降最重要的是由于中山证券因2020年8月收到看管部门的行政看管函，新加资本消耗型营业被暂停，导致业务收入下调幅度较大。此外，中山证券部分持仓债券估值下跌，公允价格变动显露损耗。

锦龙股份最重要的经业务务为证券企业营业，该企业持有中山证券70.96%股权和东莞证券40%股份。

2020年8月20日，锦龙股份披露《对于中山证券及相干人士收到行政看管举措打算书的公告》，企业控股子企业中山证券存留印章治理混乱、未履行企业划定程序，擅自改变企业用章及协议审核过程、关联买卖治理不到位等其它企业处理与里面治理难题，深圳证监局请求中山证券依照相干法律、行政法则和华夏证监会划定的请求贯彻整改。

那时的打算书显现，最重要的包涵1名董事不具有高管任职资格，实质履行高管职责等四大难题。深圳证监局对中山证券作出了两项惩罚打算，包括自本行政监督治理举措打算作出之日起一年内，暂停新加资管产物登记，暂停新加资本消耗型营业（含股票质押式回购营业、融资融券营业、自业务务、须要跟投或包销的承销保荐营业）。停以自有资金或资管资金与关联方发展对手方买卖，包括债券质押式回购买卖等。

与此同一时间，责令节制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等根本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回中山证券。中山证券应自本行政监督治理举措打算作出之日起3个月内，向深圳证监局书面汇报上述监督治理举措的执行概况。

本年上半年，深交所发表问询函，质疑中山证券的整改概况。锦龙股份在那时的回复函中指明，依据《看管举措打算书》提议的请求，已逐项达成整改。如全部顶级治理人士均具有看管请求的任职资格，并已向看管部门达成登记手续。自 2019年12月26日起，中山证券合规总监指定合规法务部人士对公章及财务印鉴的保管及运用发展监督。

从昨年的业绩来看，中山证券的全体概况弱于产业。2020年，中山证券实现业务收入17.4亿元，比上年同期增添10.57%；实现归隶属母企业全部者的净利润2.56亿元，比上年同期增添8.54%。

依据证券业协会之前推出的2020年证券产业经营数据，全体而言，产业昨年实现业务收入4484.79亿元，同比增添24.41%，实现净利润1575.34亿元，同比增添27.98%。

依据华夏证券业协会出示的券商经业务绩目标名次概况，中山证券总产业名次第72；业务收入名次第66；净利润名次第63；债券主承销佣金收入名次第15。

实是上，中山证券债券营业近两年来频吃“罚单”，其惯例的优势名目债券也以前是看管惩罚的要点。

昨年11月份，依据山东证监局网络发表的公告，因债券承销未审慎考查，11月30日，山东证监局对中山证券出示警示函。昨年6月，中山证券大股东锦龙股份公告称收到中山证券转来的深圳证监局出示的监督治理举措《事先告知书》， 阐述了中山证券的“四宗罪”。

2019年10月份，中山证券被深圳证监局出示警示函，原因是企业部分债券承销名目存留尽职考查不充分、内核步骤把关不严、防范利益冲突治理体制不到位、事业底稿留痕不改善等情形，同一时间部分产业证券化名目存留监督审查根基产业现款流不到位的情形。