记者 | 王鑫

9月14日，因内控及合规难题，皖籍券商国元证券被安徽证监局出示警示函。

安徽证监局指明国元证券存留6大难题。

一是装备的合规治理人士不具有三年以上相关范畴事业经验，合规治理人士承受消息技艺、营业治理等与合规治理冲突的职责，合规治理人士装备不到位；

二是公众号、微信群等治理不到位，发表消息未经合规审查；

三是对合规治理、风险监控、消息技艺、概括等非营销岗位人士下达考核任务，合规治理、风险监控、消息技艺、概括等岗位人士从事营销、消费者账户等营业运动，领取业绩提成，消息技艺人士承受风险监控、合规治理等职责；

四是个别从事代销金融产物的人士未取得相干从业资格；

五是对消费者买卖区的监控录像治理不到位；

六是向证监会位置派出机构报送的部分消息不明确、不及时，部分公示消息不明确。

安徽证监局显示，上述举止将记入证券期货市场诚信档案，国元证券应依照看管划定请求，进一步改善里面操控制度和营业过程，构建健全合规治理长效体制，确实提高内控有用性。

被出示警示函平常作用机构的分类评价级别，并继而作用企业投资者庇护基金缴纳比重、展开创新性营业资格等。数据显现，国元证券2019-2021的分类评价结果区别为A、BBB、A。

值得一提的是，9月6日，国元证券刚刚获批成为场外期权二级买卖商，而依据相干划定，成为二级买卖商需最近一年分类评级在A类A级以上，并经中证协登记。

近两年来，看管机构增强对券商内控及合规难题的惩罚力度，券商领罚单表现递增之势。

本年4月初，证监会一次性推出了29张行政罚单，加上同日沪深买卖所推出的9份自律看管罚单，罚单总计38张之多，被惩罚对象包括58名私人及10家机构。

只是，上述罚单最重要的针对券商的投产业务，本次国元证券被惩罚，许多与事业人士任职资格和部分治理细节相关，反应出企业合规治理不到位。

财报显现，国元证券上半年实现业务收入22.75亿元，同比增添7.58%；归母净利润为8.46亿元，同比增添37%。

上半年，企业投产业务和代销金融产物收入增添出色。汇报期内,国元证券实现投产业务净收入2.55亿元，比上年同期增添84.96%；上半年实现了出售金融产物净收入5136.81万元，同比增添437.25%。