记者 | 王鑫

9月23日，华夏证券业协会发表《证券企业企业债券营业执业能力评价法子（试行）》（之下简单称呼《评价法子》），该法子自当日起施行。6月23日中证协曾就《评价法子》发表征求意见稿。（详见：券商企业债承销“价值战”遭遏制！新修订执业法子中删除承销金额目标，便宜竞争要扣分）

相较于征求意见稿，《评价法子》把评分目标从7类调度为6类，并对部分目标发展了细化，相应地，不同目标的计分准则也做了调度。

详细来看，删除了“注册审查”目标，保存企业债券营业的人士与制度保证、营业能力、合规展业、风控实效、市场秩序维护、效劳国度策略等6个目标。

在征求意见稿中，注册审查目标为能力评价总分的调度分项，反应证监会和买卖所对证券企业展开企业债券营业的注册与审查等概况。企业债券注册机构或审查机构书面反馈证券企业存留名目品质相对恶劣情形的，能力评价总分扣减8分，反馈企业存留名目品质重要恶劣情形的，能力评价总分扣减15分。

这次《评价法子》对“营业能力”这一目标发展了细化，新加“企业债券受托治理名目数”子目标，之前曾经涵括“企业债券营业收入”、“企业债券主承销名目数”等2个子目标。

目标计分准则也有所调度，总分仍为100分，相较于征求意见稿，人士与制度保证下降5分至15分，营业能力则从20分上调至25分，合规展业（20分）、风控实效（20分）、市场秩序维护（10分）、效劳国度策略（10分）维持不变。

从目标的详细组成来看，人士与制度保证、营业能力目标均有调度。

人士与制度保证这一目标总分下降5分，最重要的是“企业债券制度建造”这一子目标从10分下调至5分，“从业三年以上企业债券营业人士占比”和“企业债券里面操控人士占比”仍各为5分。

营业能力目标总分上升至25分，此中，“企业债券营业收入”从15分上调至18分，新加的“企业债券受托治理名目数”子目标为3分，“企业债券主承销名目数”则从5分调降至4分。

依据《评价法子》，证券企业能力评价结果分为A、B、C三类，在协会网络公示，准则上评价得分名次前30%的证券企业划为A类，评价得分名次后20%的证券企业划为C类，名次当中部分的证券企业划为B类。

近日，证监会通报了债券市场存留的欺诈发行、虚假消息披露、恶意转嫁产业、挪用发行资金等4大犯法举止，点名了华晨团体、永煤控股、五洋建造、富贵鸟等典范案件，重申坚决打击债券市场犯法违纪举止，严厉打击恶意“逃废债”举止，坚决维护债券市场公平和秩序。