记者|陈靖

投产业务廉洁从业看管新规颁布严厉禁止薪酬和名目收入挂钩后，华福证券投产业务收到首张“小包干”罚单。

11月3日，福建证监局发表了《对于对华福证券局限责任企业采用出示警示函举措的打算》。福建证监局指明，华福证券投资银行类营业里面操控不改善，存留对投资银行类营业承做聚集同一治理不够到位；营业人士绩效奖金最重要的与承做名目收入挂钩，未考量不业余胜任能力、合规概况等要素的概况。

值得注意的是，这也是9月24日证监会发表《对于增强注册制下中介机构投资银产业务廉洁从业看管的意见(征求意见稿)》(之下简单称呼《意见》)公布征求意见后，首个因上述原因遭罚案例。

另外，福建证监局指明，华福证券的上述概况违反了《证券企业投资银行类营业里面操控指引》、《证券企业和证券投资基金治理企业合规治理法子》等多项划定，并打算对华福证券采用出示警示函的行政监督治理举措。

福建局在警示函中还重申，华福证券应采用有用整改举措、改善里面操控，并于12月3当前提交书面整改问责汇报，同一时间还应严刻依照里面问责制度对责任人士发展问责，确实提高投资银行类营业内控合规水准。

投产业务廉洁从业看管新规中，证监会准确指明投行从业人士薪酬不得与承做或承揽名目干脆挂钩。划定意在增强中介机构公平竞争意识，不可以显著低于产业定价水准、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争形式招揽营业。

证监会显示，随着注册制改革推行和市场迅速进行，证券企业、会计师事务所、律师事务所等中介机构的效用日渐凸显，营业量大幅增添，廉洁从业风险也相应加大。为这，有必需进一步增强对各样中介机构的廉洁从业看管，针对最重要的风险点提议规范请求，督促其勤勉尽责，廉洁自律，消除廉洁从业风险祸患，为注册制改革保驾护航。

有头部券商资深保代向界面新闻记者显示，“小券商实施的‘小包干’（即薪酬与承做名目收入挂钩）没戏了，大伙一同吃‘大锅饭’。在‘大锅饭’体系下，营业人士收入和企业全体业绩、部门业绩、私人职级挂钩，日前‘三中一华’都采用了这种打法，但有的小券商为了更好地实行鼓励，不得不采用容易粗暴的'小包干'体制。”

这曾经是华福证券因内控不改善第两次领罚了。

2020年12月，华福证券曾因债券承销营业遭罚。2020年12月10日，华福证券作为“18迈科01”与“20哈创01”两只企业债的承销机构，因“未审慎考查发行人产业受限事项”，受到福建局采用出示警示函的行政监督治理举措。现在时隔不到一年，华福证券的投产业务条线再一次受到看管“敲警钟”。