记者丨张晓云

新纪元期货15亿资管产物“踩雷”康得新以后，这家业内名次倒数第二的期货企业坏信息不停。

界面新闻近日独家据悉，新纪元期货大股东沣沅弘团体的实控人和总裁助理因涉嫌非法消化公众存款罪已被江苏徐州市鼓楼区检察院批准逮捕。

界面新闻记者在全中国检察机关办事效劳概括门户“12309华夏检察网”上寻到了与这二人相关的案件消息。

9月22日，一条名为“徐州市鼓楼区国民检察院依法对褚某某等二人以非法消化公众存款罪批准逮捕”的要紧案件消息显现，当前，徐州市鼓楼区国民检察院以涉嫌非法消化公众存款罪依法对犯罪嫌疑人褚某某、安某某批准逮捕，案件正好进一步处理中。

知情人员向界面新闻显示，此二人正是新纪元期货大股东沣沅弘（北京）控股团体局限企业（下称沣沅弘团体）的实控人褚家如和总裁助理安黎明。

犯法向关联方提供借款等多宗罪

公布材料显现，新纪元期货股份局限企业企业（下称新纪元期货）注册资本3.752亿元国民币，总部位于江苏徐州，成立于1995年，是经华夏证监会批准的第一批期货企业之一，是华夏期货业协会的会员单位，江苏省期货业协会的理事单位，是四家期货买卖所会员单位，可代理国家内部全部商品期货、期权、金融期货的买卖、结算和交割营业；具有期货投资征询、产业治理和公布募集证券投资基金出售营业资格。日前麾下设有风险治理子企业1家，分支机构12家。

值得注意的是，依据华夏期货业协会发表的期货企业分类评价结果，2020年，新纪元的评级为D，在149家企业处于倒数第二。

天眼查APP显现，新纪元期货当前持股比重为沣沅弘团体持股90%；徐州新世纪经济进行局限企业持股7%；徐州市胜券投资局限企业持股3%。

尽管从外表的股权关连上，褚家如和安黎明并没有持有沣沅弘团体的股权，但界面新闻记者从看管和司法消息中寻到佐证。

2021年5月，江苏证监局公布的一张行政惩罚打算书显现，褚家如为沣沅弘团体的CEO、实质操控人。罚单中说起，沣沅弘团体总经理助理安某某代沣沅弘团体持有上海邦投投资治理局限企业（之下简单称呼上海邦投）90%的股份，依据工商消息认证，安某某则为安黎明。

另外，一份上海金融法院的民事判决书（（2019）沪74民初389号）中也说起了安黎明，详细描画为“被告合伙人之一汇沣通达企业的法定代表人安黎明系沣沅弘企业总裁助理”。

前述江苏证监局的罚单显现，根据《期货买卖治理条例》的相关划定，江苏证监局之前对新纪元期货犯法违纪举止发展了立案考查、审理，经查明，新纪元期货存留两项犯法实是：

一是新纪元期货犯法向关联方提供借款。

2015年8月于今，沣沅弘团体持有新纪元期货股份的比重持续在50%以上，为新纪元期货控股股东。沣沅弘团体总经理助理安某某代沣沅弘团体持有上海邦投投资治理局限企业（之下简单称呼上海邦投）90%的股份，沣沅弘团体实质操控上海邦投。

新纪元期货和上海邦投同受沣沅弘团体操控，依据《公司会计标准第36号—关联方披露》第二章关联方第三条“两方或两方以上同受一方操控、一同操控或重要作用的，组成关联方”的划定，新纪元期货和上海邦投组成关联方。

2018年9月27日、11月26日，新纪元期货运用自有资金区别向上海邦投提供借款1,100万元、5,600万元，二次借款利息共计32.28万元。

在知悉上海邦投由沣沅弘团体实质操控的概况下，沣沅弘团体实质操控人褚家如经过微信群布置5,600万元借款的相干事项；新纪元期货董事兼副总经理黄敏在二次借款的董事会决议上签字同意，并在相干借款协议用印及付款过程中标批；新纪元期货首席风险官张利芬、财务负责人杜娟、产业治理部总经理相恒宁在相干借款协议用印或付款过程中标批。

二是新纪元期货犯法对外提供担保，以《营业合作函》或《承诺函》违纪保本、保收益的举止。

详细体现为：

第一，新纪元期货向购置资管计划的投资者提供《营业合作函》，涵盖资管计划间接持有人和干脆持有人。

2017年2月，新纪元期货设立“新纪元定增宝10号”“新纪元定增宝11号”（之下简单称呼定增保10号、11号）资管计划，新疆峰石盛茂股权投资治理局限企业将其认购的定增保10号、11号的收益权设立财产信托“大业信托·聚鑫11号”和“大业信托·聚鑫12号”（之下简单称呼聚鑫11号、12号）。中安百联（北京）产业治理局限企业（之下简单称呼中安百联）是聚鑫11号、12号的领先份额持有人，持有本金金额为15,896.6万元。2017年9月15日，新纪元期货向中安百联提供《营业合作函》确保本金和收益。

2017年10月-2018年5月间，新纪元期货区别向购置其设立的“新纪元开元56号”“新纪元全权2号”资管计划的证通股份局限企业（之下简单称呼证通股份），购置“新纪元全权1号”资管计划的潘某某，购置“新纪元纪元母基金7号”等7只资管计划的章某某，购置“新纪元全权9号”资管计划的张某提供《营业合作函》。上述投资者购置资管计划总金额为27,400万元，新纪元期货经过提供《营业合作函》确保本金和收益。

第二，新纪元期货在资管计划逾期不行兑付后，向投资者及代销机构提供了《承诺函》。

北京恒天明泽基金出售局限企业（之下简单称呼恒天明泽）是新纪元期货设立的“新纪元智享1号、2号、3号”和“智汇1号、2号”资管计划的代销机构，恒天中岩产业治理局限企业（之下简单称呼恒天中岩）是新纪元期货设立的“新纪元智尊1号”资管计划的投资者。2018年10月下旬，上述资管计划连续不行兑付。2018年10月29日，新纪元期货区别向恒天明泽、恒天中岩提供《承诺函》，对恒天明泽代销金额67,320万元及恒天中岩购置金额10,000万元确保本金和收益。

第三，新纪元期货向沣沅弘团体作为劣后方参加信托计划的领先级投资者提供了《营业合作函》。

2017年12月29日，华宝信托局限责任企业（之下简单称呼华宝信托）设立“华宝—宝洛丰盈集合资金信托计划”（之下简单称呼宝洛计划），总范围25.11亿元，此中领先级份额由华宝信托募集，劣后级份额由沣沅弘团体子企业北京鑫聚宝商务效劳局限企业认购。

2018年1月-8月时期，新纪元期货区别向持有宝洛计划领先级份额的北京皓阳消息征询局限企业、东北证券股份局限企业、证通股份、山金金控资本治理局限企业、山金期货局限企业、新东方油墨局限企业、东吴创新资本治理局限责任企业提供《营业合作函》,承诺在沣沅弘团体不行依照本金加上12%左右年化收益履行回购义务的概况下，由新纪元期货承受相应的理赔责任。上述《营业合作函》涉及的领先级份额本金共计105,000万元。

上述《营业合作函》《承诺函》实际组成新纪元期货对外提供担保，相恒宁、张利芬、黄敏和总经理刘莎在《营业合作函》审核表上签批，相恒宁、张利芬和董事长戴功斌经过微信对《承诺函》发展了审查。

新纪元期货为关联方提供借款及对外提供担保的举止，违反了《期货买卖治理条例》第十七条第四款的划定，组成《期货买卖治理条例》第六十六条第一款第六项所述犯法情形。在向关联方提供借款事项上，褚家如指使相干人士实行借款事项，黄敏参加决策并在协议用印和付款过程中标批，为干脆负责的主管人士；相恒宁、张利芬、杜娟在协议用印或付款过程中标批，为其它干脆责任人士。在对外提供担保事项上，戴功斌、刘莎、黄敏、张利芬参加审查且为企业董事或顶级治理人士，为干脆负责的主管人士；相恒宁作为资管部门负责人参加审查，为其它干脆责任人士。

依据当事人犯法举止的实是、性质、情节与社会危害水平，根据《期货买卖治理条例》相干划定，江苏证监局打算对褚家如赐予警告，并处以5万元罚款。

9月2日，江苏证监局发表了一份相关褚家如的行政惩罚罚款催告书送达公告。公告称，因褚家如下新纪元期货犯法违纪举止干脆负责的主管人士，江苏证监局《行政惩罚打算书》（〔2021〕7号）打算对褚家如处以5万元罚款。相干《行政惩罚打算书》已送达生效，但褚家如于今未按划定履行缴款义务。

除了对实控人褚家如惩罚外，江苏证监局还对新纪元期货和新纪元期货董事长戴功斌等6名高管发展了惩罚。

2021年3月，江苏证监局发表的一则行政惩罚打算书显现，新纪元期货因存留多项犯法实是，该局对新纪元期货赐予警告，充公犯法所得32.28万元，并处以64.56万元罚款，对戴功斌赐予警告，并处以5万元罚款，对刘莎、黄敏、张利芬赐予警告，并区别处以5万元罚款，撤销期货从业人士资格，对杜娟、相恒宁赐予警告，并区别处以3万元罚款。

另外，界面新闻之前独家报导，新纪元期货董事长戴功斌因涉嫌职务侵占，已被公安机关采用监视居住，总经理刘莎因涉嫌职务侵占，已在年前被公安机关采用刑事拘留。（详见《【独家】祸起15亿资管产物“踩雷”康得新，新纪元期货董事长、总经理涉嫌职务侵占被警方操控）

野蛮生长 罚单不停

自2015年1月取得资管营业资格后，新纪元期货在资管界野蛮生长，但很快被打回原形。

之前，新纪元期货发行了多款预期年化收益率在9%左右的资管计划，投向康得新的控股股东康得团体，涵盖智汇系列、开元系列、纪元系列、全权系列、君富盈系列和智享系列，约有15亿元。2019初，往日白马股康得新最初被外界质疑，随后连续曝出大股东占款、财务造假、信批违纪等丑闻，股价飞流直下。

投资者在康得新爆发财务造假事故后才发觉，原定资管计划经过信托计划认购了康得新股票收益权，但康得团体却并没有把股票典质给信托计划，新纪元期货的风控举措犹如废纸一张，存留惨重的风控漏洞，导致若干产物显露兑付难题，激发延续一系列纠纷。

多位当然人投资者显露，新纪元期货资管产物出售时存留多项违纪，出状况后私自更换资管产物的投资经理，且未及时披露。比如出售人士在介绍新纪元12号时，所以保本保息宣传的：“一年期9.5%+5%，本金和前端9.5%的固定收益，是确定的。” 

另外，界面新闻记者还理解到，踩雷资管产物的另有新纪元期货的自有资金。“新纪元期货将1.5亿自有资金投入资管计划，逾期后也没能收回，导致企业因资金十足率过低而频收警示函。 ”知情人员显示。

据理解，新纪元期货近年来获利罚单不少，仅2020年就收到了4张罚单，涉及10项违纪。

2021年1月，江苏证监局发表的一则行政看管举措打算书，新纪元期货因相干违纪被处以暂停三项营业的重罚。

打算书显现，2019年3月21日，江苏证监局向新纪元期货出示了《对于对新纪元期货股份局限企业采用出示警示函举措的打算》（行政看管举措打算书〔2019〕28号），请求其就产业治理营业相干违纪事项确实整改。但新纪元期货对上述违纪事项尚未整改到位，惨重危及企业的稳健运转。

因而依据《期货买卖治理条例》（国务院令第676号）第五十五条第二款的划定，江苏证监局打算对新纪元期货采用暂停展开新的产业治理营业和期货投资征询营业、暂停展开基金出售营业，暂停核准新营业申请的行政看管举措。