记者 | 孙艺真

继光大证券债务融资总部总经理、投行总部总经理杜雄飞被中纪委考查后，证监会于近日对光大证券(601788.SH)采用责令改正举措。

据证监会11月19日信息，经查，光大证券存留之下违纪举止：一是融资融券营业授信治理不审慎、风控举措执行不到位；二是风险全掩盖存留不足；三是风险数据不明确，消息录入缺乏复核勾稽。

证监会指明，上述举止违反证监会相干划定，且反应光大证券信用营业风险管制流于方式，对国内外子企业风险管制不到位，消息技艺体系保证不足。

依照《证券企业监督治理条例》第七十条的划定，证监会责令光大证券改正。光大证券理当采用有用举措，改善里面治理，提高风控水准，并于收到本打算之日起3个月内向上海证监局提交整改汇报。

一周前，光大证券债务融资总部总经理、投行总部总经理杜雄飞涉嫌惨重违规犯法被中纪委考查。

11月17日，黑龙江省纪委监委网络发表信息称，杜雄飞涉嫌惨重违规犯法，日前正好接纳中央纪委国度监委驻光大团体纪检监察组纪律检查和大庆市监察委员会检察考查。

上述通报发表后，11月17日晚间，光大证券紧急回应称，企业党委坚决拥护对杜雄飞涉嫌惨重违规犯法发展检查考查的打算，并坚决拥护、十足赞成对杜雄飞检查考查的打算，全力匹配做好相干事业。

公布消息显现，杜雄飞毕业于西安交通大学、中央财经大学金融学院，曾在南方证券、中信证券等机构任职，自2013年加入光大证券，先后任固定收益总部总经理、债务融资总部总经理、投资银行总部总经理等职务。

证券业协会官网显现，日前，杜雄飞仍在光大证券履职，其备案状况显现为“寻常”。

值得注意的是，光大证券2021年三季度的业务收入及归母净利润有所下降，降幅区别为1.13%、14.09%，此中投产业务手续费净收入同比下调约14%，但其债券承销营业则在产业中名次居前。

光大证券2021年半年报显现，上半年企业债券承销金额为1916.56亿元，名目数量为525单，市场份额为3.81%，产业名次第7位。依据华夏证券业协会数据，上半年企业债券承销收入名次券商产业第5位。

本年下半年以来，光大证券已有多名员工遭看管惩罚。

9月，上海证监局对光大证券前从业人士徐某丰操控并运用他人账户交易股票的举止处以10万元罚款。徐某丰于2011年5月3日至2019年3月4日在光大证券事业，任职时期，徐某丰曾实质操控运用“徐某杰”区别在多家券商业务部开立了证券账户交易、持有股票，累计成交金额为37783.05万元，涉案买卖累计为损失。

11月16日，广东证监局发文显现，光大证券员工周琴在广州广州大道光大证券业务部从业时期，存留委托他人从事消费者招揽运动等违纪举止。对此，广东证监局打算对周琴采用出示警示函的行政看管举措。

截止今天收盘，光大证券涨0.07%，报14.89/股，总市值616.7亿元。