记者|陈靖

12月9日，安全证券披露了企业因私募资管营业违纪收到看管函的惩罚打算书。

公告显现，2021年11月2日，安全证券收到深圳证监局发放的《对于对安全证券股份局限企业采用出示警示函行政看管举措的打算》，断定企业治理的部分私募资管计划投资私募债等相干产业的估值进程中采纳了本钱法估值，违反《证券期货经营机构私募产业治理营业治理法子》的划定，对企业采用出示警示函的行政看管举措。

关于部分私募资管营业违纪形成的作用，安全证券方面显示，企业已采用整改举措，在2021年10月底已依照看管请求达成估值整改，并对其它产物发展了周全整理排查，以保证适合看管请求。

与此同一时间，本次被采用看管举措对安全证券的制造经营、财务情况及偿债能力没有重要不利作用。 

值得注意的是，11月以来已有多家券商曾因私募资管营业遭到看管惩罚。

11月5日，北京证监局罚单称，中金企业存留运用本钱法对私募资管计划中部分产业发展估值；存留对具备相同特征的统一投资品种采纳的估值技艺不绝对等难题，对中金企业采用责令改正的行政看管举措。

11月11日，安徽证监局发放看管函称，华安证券私募资管营业存留不同产业治理计划账户间存留违纪买卖、债券投资风险管制不改善、未针对私募产业治理营业的最重要的营业人士和相干治理人士构建收入递延支付体制等难题。对华安证券采用责令改正的看管举措。同一时间，相干4名责任人士业一起被采用看管谈话举措。

11月24日，申万宏源在展开私募资管营业中存留未能将私募产业治理营业和其它营业发展有用隔离、对不同私募产业治理计划持有的同类产业采纳不同估值方法的情形、估值方法不合乎道理等四方面难题。上海证监局打算对其采用出示警示函举措。

11月26日，证监会网络聚集推出了长江证券、国元证券和招商证券的资管营业罚单。界面新闻记者整理发觉，上述三家机构均被指存留产业治理产物运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职考查和风险估价不到位等难题，被看管处以责令改正、警示函。

12月1日，中航证券被江西证监局采用责令改正的看管举措，原因是其在展开私募资管营业时存留资管产物违纪参加构造化发债、债券投资买卖管制不严、关联买卖治理过程不完整、人士执业及离职注册治理不到位等举止。

12月7日，因浙商资管存留投资买卖治理存留缺失、合规人士装备不足、对产物持有的违约产业估值不合乎道理等五项难题，也被浙江证监局采用了责令改正和暂停企业私募产业治理产物登记6个月（按划定为接续存在数量到期产物持有的未到期产业而新设产物除外，但不得新加投资；不节制产业扶持专项计划登记）。