记者 | 王鑫

渤海证券正规冲刺IPO！

12月24日，证监会披露IPO审查事业过程及申请公司概况全新数据显现，渤海证券IPO申请已于12月21日得到证监会受理。

渤海证券注册在天津市滨海新区，注册资本80.4亿元，企业现存43家股东，天津市泰达世界控股（团体）局限企业持股26.96%，为企业控股股东。天津市国资委为企业实质操控人。

2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券签约，发动IPO到市场辅导，迄今已5年有余，申报之路磕磕绊绊，这时期企业在内控与合规方面暴露较多难题，治理层也连接显露震荡。

2018年，渤海证券高调举办高管公布招聘，原天津证监局副局长王修祥被聘为总裁，还有3名副总裁入职。只是，上述4人已有3人离职。

2021年4月中旬，王修祥请辞，该职务后由徐克非接任。在王修祥此前，另一位参加社招的副总裁的刘闯也已于2021年1月辞职，他之前在渤海证券分管经纪营业。分管直投营业的副总裁陆玮也消失在了官网的高管名单中，中证协数据显现，其已于8月31日离职。

另外，内控也成为渤海证券所面对的棘手难题。2020年12月，华夏裁判文书网披露了原渤海证券营销中心副总经理王某贪污一审刑事判决书。

2011年10月至11月间，为提升渤海证券市场份额，经渤海证券副总裁李某某打算，由渤海证券事业人士私底应用消费者资金发展ETF套利和ETF大宗买卖，被告人王某（原渤海证券营销中心副总经理）参加实行该违纪名目，终归形成消费者张某某损耗国民币1200余万元。

今后，李某某和被告人王某应用职务便捷于2011年11月至2012年1月间，骗取公款共计国民币669.56万元用于理赔消费者张某某的损耗。

终归，天津市河西区国民法院一审以为，被告人王某身为国度事业人士，应用职务上的便捷，伙同李某某非法所占国家所有产业，共计国民币669.56万元。法院判王某犯贪污罪，判处有期徒刑五年，并惩罚金25万元。

业绩方面，渤海证券的竞争力在业内显露下降。依据华夏证券业协会6月18日发表的《证券产业2020年经营目标名次》，渤海证券总产业593.34亿元，位列第34名，较上年下调4位；净产业205.35亿元，位列第29名，较上年下调5位；业务收入27.97亿元，位列第37名，较上年下调5名；净利润11.06亿元，位列第32名，较上年下调2名。

随着渤海证券加入IPO大军，日前大家都有5家券商准备到市场。此中万联证券、信达证券、首创证券和渤海证券拟在上交所主板到市场，东莞证券拟赴深交所主板挂牌。信达证券和东莞证券的进度为预先披露革新，而万联证券、首创证券均已发展到反馈阶段。

2021年，仅有财达证券全家券商登陆A股，而2020年有4家券商在A股到市场，区别为中银证券、中泰证券、国联证券和中金企业。