记者|徐雨清（实习）张晓云

安徽证监局近日开出2022年1号罚单，信达证券因违纪举止被追责。

罚单显现，经查，信达证券蚌埠淮河路业务部存留两项违纪举止：一是在2014-2015年时期违反投资者适当性请求，违纪出售多支金融产物；二是对员工执业举止缺乏有用约束，管制不到位。

对此，安徽证监局对其采用责令改正的行政看管举措，并记入证券期货市场诚信档案。同一时间请求该业务部引认为戒，依照看管划定请求进一步强化业务部里面治理，确实提升合规治理水准，杜绝相似难题再一次产生，同一时间应对相干责任人士发展里面问责，并于该业务部收到打算书30日内报送整改汇报和里面问责概况。

安徽证监局重申，信达证券蚌埠淮河路业务部应引认为戒，依照看管划定请求进一步强化业务部里面治理，确实提升合规治理水准，杜绝相似难题再一次产生，同一时间应对相干责任人士发展里面问责。

安徽证监局请求，负责人应充分吸取教训,并依照看管划定请求进一步增强证券期货法律法则学习，提高本身合规意识，规范从业举止。

1月12日，安徽证监局发表了《对于对姚佐根采用出示警示函看管举措的打算》，指明姚佐根在担任信达证券蚌埠淮河路证券业务部负责人时期，因业务部存留上述两方面难题，依据相干划定，打算对姚佐根采用出示警示函的行政看管举措，并记入证券期货市场诚信档案。

据理解，这张罚单的背后是一同信达证券员工非法代客理财的违纪事故。

2021年6月，安徽证监局发表的罚单显现，信达证券员工周某涛因借用他人账户犯法交易股票，被处以20万元罚款。

值得注意的是，周某涛因任职时期非法炒股，借用账户高达15个，累计买卖金额高达约12亿元，扣除佣金税率后损失642.26万元。事发后，周某涛被信达证券“炒鱿鱼”。

安徽证监局查明，周某涛在信达证券蚌埠淮河路业务部任职时期，于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人共计15个证券账户从事股票买卖举止。相干账户在周某涛操控时期累计买入6838.45万股，买入金额5.95亿元，累计卖出6835.9万股，卖出金额5.95亿元，扣除佣金税率后，损失642.26万元。

安徽证监局显示，周某涛作为证券从业人士，在信达证券蚌埠淮河路业务部任职时期，借用他人账户交易股票，违反了《证券法》第四十条第一款的划定，组成了《证券法》第一百八十七条所述犯法举止。

界面新闻记者查阅裁判文书网发觉，周某涛曾被多位受损的消费者以欺诈消费者为由起诉索赔，而他本人还向信达证券发起了劳动争议诉讼。

在周某涛发起的劳动争议案中，其平均月薪为15032元。安徽蚌埠龙子湖法院判决以为，当事人犯法违纪实是客观存留，为企业带来惨重后果和不良作用，并认可蚌埠业务部没有偿解约。

2021年以来，多家券商及从业人士在代销营业上存留违纪被看管追责，此中，员工借用他人名义从事证券买卖等违纪举止依然是看管的“重灾区”。

1月6日，天津证监局披露的罚单显现，时任国信证券业务部员工的廖某某，应用母亲“苏某萍”账号买卖67只股票收获逾9万元，时期还借用消费者许某账户炒股，不但没赚还倒亏，合计遭罚没18.55万元。