记者|陈靖

压实中介机构责任正好发展中，安信证券投行一天内连收8张罚单再一次突显“零容忍”的威慑力。

1月19日，浙江证监局连发8张罚单，安信证券因投行名目未按划定履行持续督导义务被责令改正，7名相干责任人也遭看管点名批评。

本次被罚的最重要的原因是，安信证券在展开亚太药业2015年重要产业购置名目、2019年公布发行可转换企业债券名目中未勤勉尽责，未能对亚太药业消息披露文献的真正性、明确性发展充分核查和认证，尽职考查不充分，未按划定履行持续督导义务，里面品质操控不改善。

8则投行罚单直指企业质控合规难题，对此安信证券回应称，企业将引认为戒，按请求认真贯彻整改，往后将进一步强化合规意识、责任意识，不停改善企业里面操控体制，更主动、更尽责地扮演好资本市场“看门人”的角色，与看管部门、买卖所同向发力，持续提升里面处理水准。

另外，戴铭川、叶清文、魏岚等多名相干最重要的责任人士也遭惩罚。此中，魏岚、戴铭川作为亚太药业2015年重要产业购置名目的财务顾问主持人、2019年公布发行可转债名目的保荐代表人，叶清文作为亚太药业2019年公布发行可转债名目的保荐代表人，对上述违纪举止负有责任，终归打算对上述三人采用看管谈话的行政看管举措。

近两年，亚太药业因三年虚增利润1.7亿元，已被看管层屡次惩罚。

2021年 2 月 3 日，亚太药业公告称，因涉嫌消息披露犯法违纪，被证监会立案考查；同年 4 月 21 日，由于虚增利润，违纪披露等违纪举止，亚太药业被证监会予以行政惩罚，被责令改正，赐予警告，并处以60万元罚款；董事长、总经理陈尧根被禁入市场5年，其余15位相干责任人也遭到不同水平的处分、罚款。同年5月27日，深交所向亚太药业发出年报问询函，内容最重要的涉及经营能力、上海新高峰失控、出售费率上升等难题。

材料显现，亚太药业在上述犯法举止区间内，股价最高为22.1元（2019年4月11日），在收到证监会考查通告前一种买卖日（2019年12月31日）的收盘价为6.43元，这段时间内，股价跌幅多达70%，股民损耗严重。

在本次安信证券被惩罚前，已有天健所及相干责任人等中介机构收到浙江证监局的罚单，天健所被罚没465万元。

关于在亚太药业事故中的质控合规难题，有挨近安信证券人员显示：“对企业营业不会发生作用，但这种名目日前还无达成惩罚，不排除延续会接过惩罚。”

依据1月17日国投资本披露子企业安信证券2021年度未经审计财务报表，安信证券2021年实现业务总收入90.44亿元，同比下降3.98%；净利润33.63亿元，同比微增3.24%。

总营收不增反降，安信证券的这份成绩单略显疲态。

在主业务务方面，经纪和投产业务体现较为突出，区别实现收入34.51亿元和14.43亿元，同比增幅各为15.73%、44.59%。但自业务务或成业绩最重要的拖累，2021年实现收入18.94亿元，同比大降37.47%，此中公允价格变动收益转亏（-5.76亿元）是主因。