记者|陈靖

1月17日，证监会网络推出了对于对安全证券重庆分企业财富经理郭辉采用出示警示函举措的打算。

打算书显现，郭辉在安全证券股份局限企业重庆分企业任财富经理时期，在出售先锋期货新悦六号1期集合产业治理计划（该产物于2019年5月成立，2021年5月终止）进程中，伪造消费者及格投资者验证资料，合规意识淡薄。

值得注意的是， 安全证券因出售“新悦六号1期”而遭到惩罚，远不止一位财富经理领到警示函。

就在本月初， 证监会网络推出了重庆证监局发放的四张警示函，区别是对于对安全证券股份局限企业重庆分企业采用出示警示函举措的打算、对于对徐庆涛采用出示警示函举措的打算、对于对申晓晓采用出示警示函举措的打算、对于对曾军采用出示警示函举措的打算。

打算书显现，重庆证监局发觉安全证券重庆分企业存留之下难题：一是在出售先锋期货新悦六号1期集合产业治理计划（该产物于2019年5月成立，2021年5月终止）进程中，未勤勉尽责，未周全理解投资者概况；二是产生重要事故未向重庆证监局汇报；三是采用赠送实物的形式迷惑消费者开户。

据理解，安全证券重庆分企业成立于2001年2月，徐庆涛自2017年9月任分企业负责人。彼时，曾军负责分企业经纪营业，2020年1月，负责人变更为曾军， 申晓晓则为分企业财富营业总监，三人一起接过重庆证监局警示函。

在看管警示函中，重庆证监局请求安全证券重庆分企业确实增强内控合规治理，提升合规展业意识，强化员工执业举止监督，杜绝上述难题再一次产生。

合规难题也许成为近段时间困扰安全证券的最重要的来自。

就在2021年12月，安全证券因私募资管营业违纪收到了深圳证监局的惩罚打算书。经查企业治理的部分私募资管计划投资私募债等相干产业的估值进程中采纳了本钱法估值，违反《证券期货经营机构私募产业治理营业治理法子》的划定，对企业采用出示警示函的行政看管举措。