记者 | 王鑫

1月21日，证监会在华鑫证券申请保荐营业资格申请文献中指明，拟分管保荐营业的副总经理于2020年被证监局采用公布谴责的行政看管举措，涉及事项为作为某证券企业高管未能勤勉尽责，请对其胜任能力发展审慎估价论证。

华鑫证券是华鑫股份（600621.SH）的全资子企业，企业成立于2001年，总部位于深圳，注册资本为36亿，经营范畴包括证券经纪、自营、产业治理等，独缺保荐营业执照。

据界面新闻记者理解，被证监会说起的副总经理为胡映璐，其自2021年2月4日起就职于华鑫证券。在加盟华鑫证券前，胡映璐在中山证券履职16年，曾任投产业务负责人，2019年7月就任企业总裁。

胡映璐在债券承销营业方面颇具建树，将该营业塑造为中山证券的特点与优势营业。依据Wind数据，2018-2020年，中山证券债券承销总范围分布为605亿元、878亿元、1328亿元，区别排在券业第21、21、17名，位于产业的中上游。

只是，在任期内，中山证券债券承销营业也因进行过快而疏忽了风控和合规难题，遭看管屡次点名批评，作为分管营业的高管，胡映璐难辞其咎。

2019年10月，深圳证监局对中山证券采用行政看管举措，指明中山证券部分债券承销名目存留尽职考查不充分、内核步骤把关不严、防范利益冲突治理体制不到位、事业底稿留痕不改善等情形。

2020年8月，深圳证监局直指中山证券在高管履职、印章治理、合规过程等方面存留难题，时任总裁胡映璐被采用节制高管权利的举措，作为分管投产业务的高管，因未能勤勉尽责，深圳证监局予以公布谴责。

导入具有实战经历的投行老将，华鑫证券势立志改良营业构造，补齐投产业务短板，其母企业华鑫股份就在2021半年报中显示，“华鑫证券导入了产业领军人物，提速拓展投产业务，初步建立营业策略体制，储备了大批优质名目。”

胡映璐的加盟成效明显。华鑫证券财报显现，投产业务在2021年实现了业务收入7307万元，尽管该营业的收入大幅低于经纪营业（8亿元）、自业务务（8.5亿元），但较昨年同期的1319万元同比暴增454%。投产业务的收入最重要的来源债券承销营业，Wind数据显现，华鑫证券全年实现承销60只债券，债券承销金额为106亿元。

债承营业迅猛进行，也让华鑫证券提速谋求保荐营业执照，其保荐营业资格的申请于2021年10月底正规得到证监会受理。只是这次证监会点出了拟分管营业高管的“黑历史”，为其获批蒙上了一层阴影。

依据《证券发行到市场保荐营业治理法子》，保荐机构履行保荐职责，理当指定品行良好、具有组织实行保荐名目不业余能力的保荐代表人详细负责保荐事业。依据华夏证券业协会的数据，华鑫证券麾下暂没有保代，也讲明其在保荐营业方面还未十足做好准备。