1月18日，广西证监局发表一则警示函指明，申万宏源证券一业务部员工在执业进程存留两项违纪举止。

经查，秦婧在申万宏源证券局限企业南宁长湖路证券业务部执业进程中存留之下难题：一是2019年12月至2020年4月，向某投资者提供证券投资提议时没有合乎道理根据，且未提醒投资风险；二是2020年7月收受某投资者提供的礼金。

广西证监局指明，上述概况违反了《证券期货投资者适当性治理法子》《证券投资顾问营业暂行划定》《证券期货经营机构及其事业人士廉洁从业划定》等相干划定。

依据《证券期货投资者适当性治理法子》等相干划定，广西证监局打算对秦婧采用出示警示函的看管举措。“你理当在收到本打算书之日起30日内向咱局提交书面整改汇报。”广西证监局显示。

蓝鲸财经注意到，2021年9月，申万宏源证券云南分企业也曾收到一张警示函，被指合规不到位。云南证监局推出的行政看管举措打算书显现，经查，申万宏源云南分企业存留多项违纪举止，包括营销治理、人士治理、岗位设计、IB营业公示、协议治理、消费者材料六大方面。

云南证监局指明，上述难题反应出申万宏源云南分企业里面操控不改善，合规治理不到位，打算对该分企业采用出示警示函的行政看管举措。

不但是申万宏源，昨天，重庆证监局发表一则对安全证券重庆分企业的财富经理采用出示警示函举措打算。

重庆证监局指明，经查，郭辉在安全证券股份局限企业重庆分企业任财富经理时期，在出售先锋期货新悦六号1期集合产业治理计划（该产物于2019年5月成立，2021年5月终止）进程中，伪造消费者及格投资者验证资料，合规意识淡薄，打算对郭辉采用出示警示函的行政看管举措。