记者 | 王鑫

因违纪为德邦基金代持债券，德邦证券时任债券自业务务部门负责人被看管约谈。

6月29日，上海证监局推出了一则罚单，德邦证券在2019年上半年展开债券投资买卖进程中，企业自营违纪为德邦基金代持相干债券，未对相干买卖存留的利益冲突发展审核。

“这反应出企业里面操控不改善。郭昕炜作为企业时任分管债券自业务务顶级治理人士和债券自业务务部门负责人，对上述违纪举止负有领导责任。咱局打算对你采用看管谈话的监督治理举措。”上海证监局显示。

据中证协，郭昕炜于2015年2月入职德邦证券，并于2022年1月4日从德邦证券离职。同期，郭昕炜曾在2016年任德邦证券全资子企业德邦星睿投资治理局限企业的法定代表人，并在2017年任德邦证券全资孙企业中州星升产业治理局限责任企业董事，上述两份任职均在2018年卸任。

值得注意的是，这则罚单至今年3月11日发放至德邦证券，并请求郭昕炜3月21当前往上海证监局接纳看管谈话。只是，彼时郭昕炜曾经从德邦证券离职。

德邦证券成立于2003年，企业最大股东为上海兴业投资进行局限企业，持股比重为97.94%，企业实控人为郭广昌，德邦证券注册资本为39.67亿元。

受五洋债案作用，德邦证券近年进行陷入停滞，企业2019-2021年区别实现业务收入14.16亿元、14.04亿元和13.19亿元，业务收入连年下降，同期归母净利润区别为0.64亿元、0.87亿元和-4.58亿元。

自业务务是德邦证券的营收支柱，企业近3年自业务收入区别为4.41亿元、6.04亿元和7.62亿元，占企业业务收入的比例区别为31.15%、43%和57.66%。截止昨年12月31日，德邦证券买卖性金融产业为173.69亿元。

德邦基金成立于2012年初，德邦证券持股70%，截止6月30日，企业麾下大家都有36只基金，治理范围为329.83亿元，此中债券型基金范围为230.4亿元，范围占比达69.85%，企业麾下货币型基金、混合型基金治理范围区别为67.25亿元和31.32亿元。