记者|陈靖

7月1日，内蒙古证监局发表对于对恒泰证券股份局限企业采用出示警示函的打算。打算称，经查发觉恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超越6个月。 上述举止违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级治理人士及从业人士监督治理法子》第三十四条第二款的划定。

打算称，依据划定，内蒙古证监局打算对恒泰证券采用出示警示函的行政看管举措。恒泰证券应关心处理风险，改善里面治理，及时消除难题祸患，并于收到本打算书之日起30日内向内蒙古证监局提交书面汇报。

2020年12月22日晚间，恒泰证券发表公告，掌舵企业长达10余年的“灵魂人物”庞介民已辞任企业董事长、执行董事、董事会风险操控与监察委员会主席及成员、董事会策略与投资决策委员会主席及成员、以及董事会薪酬与提名委员会成员职务，自公告发表之日起生效。

2021年1月7日，恒泰证券公告显示，为保证企业及企业董事会事业的有序发展，依据法律法则及企业企业章程的相干划定，董事会于当日举办会议，审议经过了副董事长吴谊刚代为履行董事长职务。

依据《证券基金经营机构董事、监事、顶级治理人士及从业人士监督治理法子》第三十四条第二款的划定，证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不行履行职务的，证券基金经营机构理当依照《企业法》和企业章程的划定，在15个事业日内打算由适合任职要求的人士代为履行职务，相干人士代为履行职务理当谨慎勤勉尽责，且时间不得超越6个月。

恒泰证券副董事长吴谊刚代为履行董事长职务应在2021年7月7日到期，因而，日前曾经履职超期。

企业官网消息显现，恒泰证券前身为内蒙古证券，成立于1992年，2002年经华夏证监会批准，企业增资扩股并更名为恒泰证券，注册地为呼和浩特市，2015年10月，在香港结合买卖所到市场。

在业绩体现方面，恒泰证券2021年业务收入为38.25亿元，同比增添4%；归隶属企业平凡股股东利润2.79亿元，同比下调41%，在2020年券商分类中得到CCC级。

不但业绩显露下调，恒泰证券近两年还在多起案件一审中被判理赔损耗。

2021年7月23日，恒泰证券发表公告称，企业收到三起案件的一审民事判决书，法院裁定该企业区别理赔创金合信基金治理局限企业（下称创金合信基金）、鑫元基金治理局限企业（下称鑫元基金）、天弘基金治理局限企业（下称天弘基金）本金损耗（4000万元、2000 万元、3500万元）和收益损耗。恒泰证券已向北京市金融法院说起上诉。

该公告称，恒泰证券作为治理人于2016年1月7日设立庆汇租借一期产业扶持专项计划（下称庆汇租借专项计划），该名目原计划于2018年11月4日到期。因咸阳鸿元汽油化工局限责任企业（下称鸿元石化）没有办法足额偿付租金，专项计划提早终止。2020年5月7日，恒泰证券收到庆汇租借专项计划的领先级持有人鑫元基金、创金合信基金、天弘基金的民事起诉状，请求恒泰证券偿还本金余额、应付利息及相干费率。

据恒泰证券2021年4月的公告，该专项计划的根基产业为单一租借协议项下的租金要求权和其它权利及其附属担保权益。为了维护该名目领先级持有人权益，2018年1月15日，恒泰证券向北京市顶级国民法院（下称北京高院）提请诉讼，起诉专项计划原始权益人庆汇租借局限企业（下称庆汇租借）和鸿元石化，诉讼要求合计金额约5.3亿元。

恒泰证券在2020年年报称，2020年8月19日，北京高院开庭审理了该案，“日前尚未判决。”