文丨财联社

今天，圣湘生物（688289.SH）发表公告称，企业时任董事朱锦伟因违纪减持受上交所通报批评处分。

值得一提的是，从公告内容看，该起事故还“一波三折”，曾先后显露两波违纪减持，激发市场关心。

减持价值低于初次公布发行股票价值

截止圣湘生物股票于2020年8月28日到市场时，朱锦伟持有企业股票3402.85万股，占企业总股本的8.51%。

圣湘生物于2020年8月24日披露的《招股讲明书》显现，朱锦伟承诺称，自锁定期届满之日起两年内，若经过全部门径或伎俩减持首次发布前股份，则减持价值不低于初次公布发行股票的发行价；若违反上述承诺的，让与首次发布前股份的所获收益将归企业全部；未向企业足额缴纳减持收益此前，不得让与其持有的股份，直至将因违反承诺所发生的收益足额交付企业为止。

2021年8月28日，朱锦伟所持企业股份的锁定期届满。

2021年11月30日，圣湘生物公告称，朱锦伟于2021年11月26日经过大宗买卖减持企业股票460万股，占企业总股本的1.15%，减持单价为45.97元/股，合计减持总金额2.11亿元。本次减持价值低于企业股票发行价值50.48元/股，违反其前期对于减持价值不低于初次公布发行股票发行价的承诺。

2021年12月16日，圣湘生物再一次披露公告称，朱锦伟于11月29-30日合计减持企业股票120万股，占企业总股本的0.3%。朱锦伟在依照其承诺足额缴纳减持收益此前，接着发展减持，再一次违反其前期承诺。

依据圣湘生物2022年2月19日和4月29日的公告，朱锦伟已于2022年1月5日，将其减持相应股份对应的差值金额1557.10万元补偿给企业，该差值金额系其依据减持股份数量与减持价值低于调度后首次发布价（49.355元/股）的差额之乘积计算得出。

同一时间，朱锦伟还承诺，自短线买卖节制期届满后，即2022年5月27日起至2022年12月30当前，经过上交所体系应允的形式，以自有资金将前述经过大宗买卖减持的企业股份合计580万股发展回购，将持股概况还原至减持前状况，并将因回购前述股权发生的收益悉数上缴企业。

上交所显示，基于责任人踊跃采用了将减持差额收益上缴企业、公布承诺将股权还原至减持前状况等补救举措，必定水平上消除了违纪举止发生的不良作用，对相干情节予以酌情考量，打算对圣湘生物科技股份局限企业时任董事朱锦伟予以通报批评。

资深投资人员王骥跃向《科创板日报》记者解读称，这最重要的是私人被惩罚，董事辞职了对到市场企业不会有甚么作用，“是私人责任，非是企业责任。”

上海明伦律师事务所王智斌律师则叮嘱《科创板日报》记者，依据《证券法》第84条划定，董监高等人士违背承诺给投资者形成损耗的，理当依法承受理赔责任。只是，源于投资者不容易达成其损耗与违背承诺之中因果关连的举证，因而，司法实践尚未显露成功案例。“这也导致该条款并没有对承诺人造成实质震慑力，这应当是违背承诺时有产生的一种要害原因。”

另一方面，上交所还指明将把上述纪律处分通报华夏证监会，并记入到市场企业诚信档案。

对此，上海久诚律师事务所主任许峰律师向《科创板日报》记者显示，诚信档案自身作用非是特别大，全部违纪都会被记入。

董事解释系误操作减持

据圣湘生物今天发表的公告，朱锦伟在异议回复及听证中提议的申辩理由有：相干承诺距离减持实行日已过一年半，签定时文献太多，减持前其对IPO承诺差不多无回想；初次作为科创板到市场企业董事、监事、顶级治理人士实行减持举止，缺乏应有、必需的审慎。

而在圣湘生物2021年11月30日披露的公告中，亦指明朱锦伟系误操作减持。

实是上，之前也有多家到市场企业显露减持“误操作”的概况。如6月10日，景峰医药（000908.SZ）发表公告称，持股5%股东洲裕燃料不理解买卖准则，导致交易股票时期显露短线买卖及违纪减持举止。

没有独有偶，6月2日，科顺股份（300737.SZ）公告称，企业于2022年6月2日收到企业控股股东陈伟忠男士提交的《对于误操作导致减持企业股份的概况讲明及致歉证明》，以及中银世界证券股份局限企业佛山南海大道业务部出示的《对于误操作卖出股份的致歉讲明》，陈伟忠男士在中银世界处理证券相干营业时因业务部事业人士误操作其私人证券账户，导致其在未预先披露减持计划的概况下减持企业股份100股。

而关于违纪减持的料理，多半到市场企业在公告中的表示如出一辙，显示涉事股东对本次违纪减持企业股份的举止发展了深切反省并显示诚挚的歉意，延续将严刻依照相关划定实行股票买卖并履行消息披露义务等内容。

朱锦伟本届任期将满 兼任多家非到市场企业董事

据招股书显现，朱锦伟为圣湘生物持股发行人5%以上股份的最重要的股东之一，也是企业前十大发行人股东之一，在圣湘生物担任董事一职，任期为2019年7月8日至2022年7月7日。

据2022年圣湘生物一季报显现，朱锦伟是企业第二大股东，其持股比重为7.06%。

另从招股书公布消息能够瞧出，朱锦伟确为初次担任科创板到市场企业董事、监事、顶级治理人士。

朱锦伟曾在1990年至1992年任职于南昌市国民政府应用外资办公室，南昌市招商局；1995年至1997年任职于华夏外汇买卖中心；1997年至2002年，任涌金团体上海涌金理财顾问局限企业执行董事，上海涌金实业局限企业总经理，湖南涌金投资控股局限企业董事总经理；2002年至2008年，任九芝堂（000989.SZ）董事总经理、副董事长等。

另外，招股书显现，朱锦伟还同一时间兼任合肥永生制药局限企业执行董事、合肥伟华环境保护科技局限企业执行 董事、湖南创研科技股份局限企业董事、上海诺东投资中心(平凡合伙）执行事务合伙人等职务。

在对外投资概况中，据招股书显现，朱锦伟在合肥永生制药局限企业的持股75%，在合肥伟华环境保护科技局限企业持股70%等。