记者|陈靖

又见券商从业人士违纪炒股！

近日，陕西证监局发表一则行政惩罚打算书显现，时任中邮证券局限责任企业人工资源部总经理周正虎竟然实名炒股，结果被充公犯法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

经陕西证监局查明，周正虎存留之下犯法实是：

2019年3月13日，周正虎在中信建投北京北四环东路证券业务部开立“周正虎”证券账户，资金账户为6212XXXX5361。该账户由周正虎本人实质操控运用，账户资金来源周正虎。

2021年4月27日于今，周正虎担任中邮证券局限责任企业人工资源部总经理，为证券企业从业人士。任职时期，周正虎于2021年5月12日、6月11日运用本人电话下单操作“周正虎”证券账户，区别买入“东山精密”500股、“领益智造”1000股，累计成交金额15850元。前述买入股票于2021年6月23日悉数卖出，卖出成交金额18965元，扣减相干税率后共盈利3080.35元。

上述犯法实是，有劳动协议、企业文献、证券账户材料、询问笔录、银行账户材料、概况讲明等证据声明，足以断定。

周正虎的上述举止违反了《证券法》第四十条第一款的划定，组成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法则划定禁止参加股票买卖的人士，违反本法第四十条的划定，干脆或许以化名、借他人名义持有、交易股票或许其它具备股权性质的证券”的犯法举止。

陕西证监局称，依据当事人犯法举止的实是、性质、情节及社会危害水平，根据《证券法》第一百八十七条的划定，打算对周正虎充公犯法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

近些年来，虽法律明令禁止，但券商从业人士违纪炒股的信息被频繁爆出。

就在6月30日，厦门看管局刚刚出示一则行政惩罚打算书，披露国盛证券员工柳仲信的犯法举止及惩罚结果。

经查，2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信担任国盛证券厦门莲花南路证券业务部消费者经理。这时期，柳仲信私底接纳8名消费者委托交易证券，并借用配偶雍琳娜的名义持有、交易股票。早在2020年6月，国盛证券根据企业里面规章制度对柳仲信私底接纳消费者委托交易证券的举止赐予过处分。

依据行政惩罚打算书，任职国盛证券3余年间，柳仲信代客炒股、借用配偶名义炒股等举止，违反了《证券法》相干划定，厦门看管局区别作出2项惩罚。

一是对柳仲信私底接纳消费者委托交易证券举止，责令改正，赐予警告，充公犯法所得2282.99元，并处以1.14万元罚款；二是对柳仲信借他人名义持有、交易股票举止责令依法料理非法持有的股票，并处以3万元罚款。并注明，到期不缴纳罚款的，厦门看管局可行每日按罚款数额的百分之三加惩罚款。

6月29日，上海证监局披露了海通资管前任权益投资部副总监刘某，因违纪炒股合计罚没金额多达1.09亿，累计买卖金额达146.82亿，盈利5463.87万。上海证监局责令刘某依法料理非法持有的股票，充公刘某犯法所得5463.87万，并对刘某处以5463.87万罚款。

另外，本年5月，证监会一连发表4份行政执法惩罚打算书，揭露了原广州证券员工唐云应用内情消息参加到市场企业鑫茂科技产业重组一案。唐云以配资形式提早买入约9.45亿元鑫茂科技股票，终归卖出倒亏超5000万元，因犯法情节惨重，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。

值得注意的是，新修订的《证券法》再一次准确，证券从业人士干脆或许化名、借他人名义持有、交易股票或许其它具备股权性质的证券的，责令依法料理非法持有的股票、其它具备股权性质的证券，充公犯法所得，并处以交易证券等值之下的罚款。