记者 | 王鑫

近日，证监会聚集披露了第二季度投产业务违纪惩罚消息，累计12条，3家券商被罚，还有7家券商16名保代收到看管罚单。

本次12张罚单中有2张是自律看管类举措，10张隶属行政看管类举措。二季度罚单数量环比有所降低，上季度则有29条投产业务违纪惩罚消息。

值得注意的是，本次有3张罚单的对象干脆指到券商自身，区别为华西证券、宏信证券和东北证券，原因较为类似，系券商作为企业债的主承销商或受托治理人，未勤勉尽责。

四川证监局对华西证券和宏信证券出具了警示函，其指明，华西证券作为南宁糖业、广悦化工的主承销商和受托治理人，存留未持续关心发行人资信情况、尽职考查不充分、未在对各式尽职考查资料发展概括剖析的根基上发展独立判断的概况。

宏信证券作为中天金融和舍得团体企业债券的主承销商和受托治理人，存留未及时发觉中天金融募集资金运用不规范的概况、未勤勉尽责督促发行人履行消息披露义务、监督募集资金按核准用途运用等情形。

东北证券被山东证监局出示警示函，前者作为山东如意的受托治理人，未如实披露汇报期内18如意01回售抉择权的实行概况；未如实披露汇报期内履行募集讲明书相干约定或承诺的概况、偿债计划的浮动概况和对债券持有人利益的作用、逾期有息债务的进展概况等事项。

在本次推出罚单中，安信证券保荐代表人田士超、郭明新不幸“梅开二度”。

深交所显示，在保荐东方日升可转债名目中，田士超、郭明新出示的承诺函不真正、不明确，与发行人实质概况惨重不符；未按请求报送会后事项文献，未对跨年后能否仍满足发行要求发展审慎核查并发表意见。因而，赐予6个月内不接纳其签字的发行到市场申请文献、消息披露文献的处分。

证监会指明，东方日升存留“申请文献或消息披露材料存留相互矛盾或许统一实是表述不绝对且有实际性差异”的情形，对安信证券出示警示函；对田士超、郭明新出示警示函并同一时间采用3个月内 （2021年 6月 18日至2021年9月 17日）不接纳其出示的发行证券专项文献的看管举措，在此时期，中止检查由期出示的发行证券专项文献。

令人啼笑皆非的是，海通证券4名保代同一时间栽在了统一家企业的小难题上，拿到警示函。

海通证券江煌、张舒在保荐方正电机定增名目中，发行预案披露的认购对象卓越车子的间接股东中车城交股权构造，与发行保荐事业汇报载明的中车城交股权构造不绝对。

海通证券李明嘉、朱文杰在保荐星光农机定增名目中，发行预案披露的认购对象绿脉怡城的间接股东中车城交通股权构造，与发行保荐事业汇报中载明的中车城交股权构造不绝对。

另外，招商证券、国信证券、国金证券、国元证券、第一创业承销保荐麾下各有2名保代收到警示函，名目最重要的为IPO、可转债和财务顾问。

本年，看管层屡次“敲打”券商，以为“不少中介机构尚未真实具有与注册制相配合的理念、组织和能力，还在‘穿新鞋走老路’。截止8月10日，保荐代表人分类名单C（惩罚处分类）大家都有173人次，此中2021年内新加58人次，数量曾经超过2020全年的56人次。

为了督促券商提升执业品质，7月9日，证监会还发表了《对于注册制下督促证券企业从事投产业务归位尽责的指导意见》，在制度准则、追责力度、内控体制、鼓励体制等方面巩固中介机构“看门人”效用。