2021年秋季学期，咱将为华夏政法大学探讨生开设一门“民商法主题研讨”课程。这非是一门新课，但于咱而言，而是一种最新的挑战。这三四年在华夏政法大学给各样弟子讲过几轮破产法，虽然每一次都战战兢兢，全力以赴，但全体常识和观念短期内不可能悉数革新了。咱心里一直有一个自咱挑战的冲动，那便是从破产法逆流而上，在破产法的构架下整理民商法的脉络。开设这门课，给了咱这样的机会。鉴于上述背景，当咱见到北京大学出版社2021年7月出版的《企业简史：一个更新性理念的非凡历程》，面前不禁为之一亮。两位出身《经济学人》的作者，约翰·米克尔思韦特和阿德里安·伍尔德里奇，在两百多页的篇幅中，用不业余而可读的文字，言简意赅地整理了企业崛起史。《企业简史：一个更新性理念的非凡历程》，约翰·米克尔思韦特、阿德里安·伍尔德里奇著，朱元庆 译，北京大学出版社2021年7月出版 掩卷沉思，站在破产法的方位看，企业崛起与破产进化简直便是一块硬币的两面。两者貌似无交集，但在市场经济中渐渐崛起的企业，总是会时不时地推进破产制度突飞猛进。咱们过去可能没意识到的是，破产制度的真实进化，与企业的崛起史差不多维持十足同步的节奏。没有限责任，破产有罪现代企业制度诞生于19世纪中叶。但人类从事商业买卖的文明史，却可行追溯到公元前3000年前的美索不达米亚平原。这上下五千年的历史，好多著作曾经为咱们做了展现，早期史例如大卫·格伯雷的《债：5000年债务史》，晚近史例如布罗代尔的《地中海与菲利普二世时期的地中海全球》和《十五至十八世纪的物质文明、经济和资本》，毋庸多言。在现代企业企业制度诞生从前，市场买卖主体的焦点类别是商贩，在商私人根基上上衍生出合伙。不论是商私人仍是合伙，其焦点素材皆是没有限责任。用米克尔思韦特和伍尔德里奇的话说，“关于投资者和债权人来讲，风险永远皆是一样的。”这种时刻的商业经营，须要面临庞大的风险和不确定性。能够一同在商海出生入死的“战友”，根本皆是沾亲带故。在熟人社会里买卖，市场主体的信用、信誉、声望就非常要紧了。米克尔思韦特和伍尔德里奇也注意到，“源于合伙人需对各自的债务负责，因而许多数依然信赖亲友”，“考量到对破产的处罚可能是监禁，甚而是奴役，组织的全部成员都必需一律彼此相信。”因此，咱们也很简单能够了解为何人类早期的破产法，更多表现出严苛和处罚的一面，更多把破产视为债务人对债权人甚而其它投资人的故意欺骗。在破产的情形下，债务人的主观恶性远远大于潜在风险，破产更多被视为债务人欺骗债权人的伎俩。从该理念出发，破产者将被严惩不贷。16-17世纪，特许企业在欧洲大陆崛起，此中以东印度企业为典范。这种市场主体的焦点是远洋拓殖和贸易，既须要庞大的物力和财力，同一时间也面对着庞大的不确定性。商事制度须要想法子既让公众乐意投资，又能够将投资者与不成功风险隔离开来。在这类概况下，商事制度有了两个庞大的进化：第一，作为投资凭证的股票，可行在市场上买卖；第二，局限责任理念最初萌芽，把投资者和风险隔离开来。两位作者写道，“殖民化的风险极大，从投资者那边筹集大笔资金的独一门径便是庇护它们。”因此，站在破产法的方位，市场主体面对的第一大风险便是市场主体的破产风险，局限责任理念的适时萌芽，让投资者可行仅以投资为限承受责任，而不用受市场主体破产风险的侵袭。但须要注意的是，在特许企业时期，特许企业却非纯粹的商事主体，却是政府、军队、侵略者、市场主体等等多元角色的复合体。因而，即使特许企业经营不成功，应对这类不成功的方法内部，政府的“用具箱”里，破产法可能是最不要紧的选择。这也启发咱们：破产法不过商业社会里业务不成功时的分险分担体制。它不可能解决非商业难题，还不应当赋予更多解决社会难题、经济难题甚而政治难题的职责。这有点像我们国家上世纪80年代的国家所有公司改革，那时的国家所有公司更多是政府的缩影、更多是行政权力的末梢，这类情形下破产法只能作为向经营者施加负担的用具，而不行作为债权债务清算体制。局限责任和新技艺，带来破产法的大变革从1750年到1862年，随着特许企业时期的告一段落，商事主体表现出辞旧迎新、日渐多元的特征。除了商私人，合伙公司和各式方式的非法人企业外，股份企业也到了破土和萌芽的阶段。然则须要注意到的是，鉴于前述的相信和熟人社会难题，股份企业其实不受早期实业家的欢迎，大伙更钟情的形式仍是合伙。局限责任“在某种水平上被视为一个弱点而非优势，由于它弱化了合伙人的承诺”。但非局限责任的弊端也很显著，虽然大西洋两岸的商业依然根植于合伙，但这并未让合伙更完美。用米克尔思韦特和伍尔德里奇的话说，“非局限责任节制了企业的融资能力。最重要的合伙人甚而是继承人的过早死亡常常会扼杀企业……合伙关连基础不牢。商贩们之是以坚持此种企业方式，是由于它们不喜爱政府介入它们的个人事务。”在这种背景下，英国和美国成为现代局限责任企业进行的热土和摇篮。尤其在美国，随着商事买卖中政府角色的退隐，铁路产业迎接突飞猛进的进行，而与此同一时间，达特茅斯学院案确立了政府遵守契约、不得随时变更特许的义务，各州也经过更为宽松的企业法来迷惑市场主体的安家落籍。这段历史，放到人类历史的长河中可能不值得一提，但对破产法的进化来讲，却差不多是开天辟地的时候：第一，铁路产业的飞速进行极大推进产业文明的进行，重整体制在市场中发生。铁路产业作为资本稠密型产业，关于集资能力有极高请求。铁路自身不但推进其它商业进行，铁路自身便是商业。在铁路产业的拉动下，证券买卖、评级、债券、交叉持股、并购等新事物，都如雨后春笋般涌现，企业制渐渐细化，全部权和操控权分离成为常态。铁路产业的崛起，也催生破产制度愈加注重市场主体拯救。1875年后，仅仅在美国，就有超越700家铁路企业破产，这点企业名下的铁路占全中国铁路总量的一半以上。惯例的破产清理形式关于铁路企业差不多爱莫能助，让困境公司的铁路和火车变成废铜烂铁变卖分配，不适合商业的逻辑。这导致在铁路企业破产中，以市场创新为导向，依照衡平法的理念缔造出衡平接管体制，继而为现代重整制度在1898年《美国破产法》的正规诞生埋下伏笔。全个20世纪，差不多成为重整的世纪，全球破产法差不多全在美国化，美国式重整制度风靡全世界，与铁路产业的催生不没有关连。第二，美国各州在企业法律制度的竞争，无改变破产法，但改变了破产司法。各州在企业法范畴“互拼下线”或“逐底竞争”，极大地刺激了企业法的想象力，也为各州企业法的争奇斗艳打下根基。在这种进程中，新泽西、宾夕法尼亚乃至特拉华州、纽约，先后都成为新企业趋之若鹜的好去处。这种实是未能干脆改变破产法，可是改变了破产司法。在美国，破产法是联邦法，破产法院也是联邦法院，可是市场主体可行经过“抉择法院”（forum shopping），来抉择最友没有问题破产法院、最不业余的破产法官。恰恰各州的企业法，为市场主体与本地构建法律联系，缔造了各式各类的接连点，有接连点就意指着有管辖权。这也是为何在美国破产法史上，也会显露特拉华景象、纽约景象的基本要素。第三，局限责任制度在争议中发生并进行强大，和解制度成为新抉择。大家以为，局限责任会把做业务的风险硬加给供给商、消费者和贷方，会迷惑最底层的人来投身商海。但也有人强烈为局限责任辩护，以为拒绝让商界运用局限责任这样的商业用具，自身便是保守的象征。但不论如何争议，1856年英国《股份企业法》的出台和实行，让企业制度迎接新的纪元。破产法应当是了解局限责任最要紧的维度，这边甚而都不要加上之一。况且，这种时间点同破产法进行的节奏也是大体协调的，也是相当在这首尾，和解制度作为破产清理制度的有利补充，成为列国破产制度供应的标配，即使我们国家1906年《大清破产律》、1935年《民国破产法》和1986年《公司破产法（试行）》，甚而包括2006年《公司破产法》，也全坚定不移地拥抱了和解全世界化的大势。新时期，新企业，新破产从1862年最初，企业趁着局限责任制度的东风，映入快速进行的轨道，巨没有霸型的企业最初在全世界范畴内崛起，现代治理理念从奇技淫巧最初成为根本的商业技艺，现代大学也最初回应商业文明的进行并在课程设计上做出改变。今日咱们耳熟能详的好多大企业，根本皆是这种阶段的产品。随着资本的整合，劳能源整合也成为商业和社会互动中显露的新事物。早期的劳动法还停留在权益争取和保证阶段，而在这种时刻，劳工阶层不但崛起，也在各个方面发生重要作用，劳工同盟、劳工结合会等都成为商业买卖中必需要妥善面临的对手。如何合乎道理回应职工须要，是风起云涌的工人活动中经营者必需要考量的难题。而随着公司社会责任理念的增添，各式各类的企业也最初更有智慧地布置职工福利、保证职工权益。也正是由于劳工阶层集体谈判能力的加强，破产法中关于职工这一特定类别债权人的重视也获得前所未有的强化，职工对破产程序中的参加、破产清理中职工债权的领先顺位，不但是政治正确，也是多元利益博弈中完成的一个妥协。时于今日，列国破产法中都对职工债权料理留出“自留地”，职工难题也成为作用破产案件走向的要紧素材，皆是这类趋向下的势必之举。人类映入20世纪后，企业的这类飞速进行趋向丝毫无止歇的迹象；尤其到20世纪末回头看，新技艺和新理念轮番驱动商业形式的进化，企业制度也越来越多元：跨国公司越来越多，而像苹果这样的新公司也能趁着新技艺的东风征求全世界客户，地球的扁平化、企业的没有边界已然成为现实。这不但导致离岸企业的崛起，关于破产制度来讲，也带来两个新的方向：一种方向是团体企业破产。随着商业形式的进化，大型公司团体成为商海求生的要紧法宝。而团体企业的破产，则须要在现存一种主体、一种程序的根基上，合乎道理解释企业法理论和破产法理论，经过合并破产程序来妥善料理统一企业麾下的债权债务关连、财产关连。另一种方向是跨境破产。随着贸易全世界化时期的来得，差不多全部一单买卖都会将天各一方的主体联系在一同。在这类概况下，破产程序最初显露越来越多的跨境素材和趋向。在这类背景下，诸如欧盟这样的政治经济结合体一直在推进欧盟里面破产程序的协调和同一，而像结合会世界贸易法委员会这样的主体，也在上世纪90年代公布《跨境破产示范法》，愈加温柔地引导列国破产制度妥善回应跨境破产难题。手倦抛书，午梦悠长。阅读《企业简史：一个更新性理念的非凡历程》，思考破产制度，切实令人浮想联翩。数百年企业崛起的历史，没有时没有刻没再推进破产法律制度的进化。这也提示咱们，破产法律制度其实不是一种“针插不进水泼不进”的独立王国，而须要随时紧跟商业社会的脉搏，作出与时俱进的更新，常变常新。惟其如许，破产法才能在商业全球得到应有的位置，发挥合乎道理的效用。（作者陈夏红为华夏政法大学破产法与公司重组探讨中心探讨员） | 
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