记者|陈靖

10月29日，华夏证监会青海看管局发表了《对于对九州证券股份局限企业采用出示警示函举措的打算》和《对于对魏先锋采用看管谈话举措的打算》两则公告，两者均指到2018年九州证券签定的增资扩股补充合同。

青海证监局显示，经查，2018年3月，九州证券与华夏汽油化工团体企业、同创九鼎投资治理团体股份局限企业、同创九鼎投资控股局限企业等多方签定《九州证券股份局限企业增资扩股补充合同》，该合同具备“对赌”性质，在特定要求时可能导致股权产生转嫁或许作用证券企业运作。九州证券未及时向青海证监局汇报上述事项，直至2021年6月9日方才汇报。

终归，青海证监局打算对九州证券采用出示警示函的行政看管举措。

另外，作为九州证券股份局限企业董事长，魏先锋也参加签定上述合同，知情不报，合规意识淡漠，对上述犯法违纪举止负有责任。青海证监局打算对魏先锋采用看管谈话举措。并责令其于2021年11月8日到青海证监局接纳看管谈话。

值得注意的是，警示函中的一方便是本月初拟“清仓”九州证券股权的中石化。

10月12日，中石化曾在北京产权买卖所挂牌让与3.7亿股九州证券股份，上述股份占总股本比重为10.98%，让与底价为4.74亿元，消息披露时间自10月13日至11月9日，让与后中石化团体将实现退出。

2017年1月，中石化团体斥资约50亿元，经过对九州证券增资扩股成为新加股东，持有九州证券3.7亿股，为第二大股东。

近两年，作为“首家PE系券商”的九州证券在动荡情势下陷入艰难时候，其大股东九鼎团体近几年来陷入经营困境。

依据中证协数据，2020年九州证券总产业60.48亿元，名次第86；净产业36.33亿元，名次第84；营收3.45亿元，名次91；净利润1.32亿元，名次第73；经纪营业收入4109万元，名次第90；之前的“拳头”营业IPO承销收入1.88亿元，名次第57；证券投资营业损失1.11亿元，名次垫底（102位）。