记者 | 赵心怡（实习）

因财务总监6年前职务违纪，华安证券时隔两年再领看管罚单。

安徽证监局近日发表《对于对华安期货局限责任企业采用出示警示函举措的打算》。警示函显现，安徽证监局核查发觉华安期货财务总监汪军在2015年4月-12月时期，存留应用职务便捷违纪参加证券投资征询运动的举止，违反了《期货企业监督治理法子》（证监会令110号）第四十六条划定。因而，安徽局打算对华安期货采用出示警示函的行政治理举措，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局还指明，华安期货高管任职治理、财务治理和制衡体制方面不健全，里面操控存留必定的祸患。请求华安期货引认为戒，改善里面操控，提升合规治理水准，杜绝相似难题再产生，并于30日内提交整改汇报和里面问责概况。

上述提到的第四十六条划定准确指明，期货企业理当构建并有用执行风险治理、里面操控、期货确保金存管等营业制度和过程，有用隔离不同营业之中的风险，保证消费者产业平安和买卖平安。

随着期货市场的进行，证监会于2019年修订了《期货企业监督治理法子》，改善了期货企业国内分支机构、子企业及境外经营机构的治理。请求期货企业构建健全对国内分支机构、子企业及境外经营机构的合规风控体制，实现风险治理全掩盖。

11月5日，华安证券关于子企业华安期货收到警示函这一概况发表公告，表达企业将进一步增强对华安期货的内控治理，督促华安期货加强合规意识，强化里面操控，确实提升合规治理水准。

界面新闻记者发觉，华安期货2019年就曾被安徽证监局出示警示函，因期货居间人治理方面存留缺陷，违反了《期货企业监督治理法子》第五十一条、五十六条划定。现在时隔两年，华安期货由于人士治理难题再一次被看管“敲警钟”。