记者|陈靖

12月9日，证监会推出两则行政看管举措打算，对广东明珠团体股份局限企业(之下简单称呼“ST广珠”)及保荐机构中泰证券5名保代出示警示函。

广东证监局警示函指明，付灵钧、韩松、马国庆、郭湘、陈春芳5人作为ST广珠非公布发行股票持续督导保荐代表人，未发觉2016年11月至2019年末时期ST广珠存留关联方非经营性资金占用及未按划定履行消息披露义务的概况。

12月7日晚间，ST广珠发表公告称，企业实控人之一张坚力收到广东证监局发放的《行政惩罚及市场禁入事先告知书》。

经查明，张坚力自2015年11月以来作为ST广珠实质操控人之一，涉嫌指使相干主体从事证券犯法举止并隐瞒相干事项，导致消息披露犯法实是如是：

一、ST广珠在2016年至2020年时期，未按划定披露关联方非经营性占用资金的关联买卖;二、ST广珠在2021年1月至3月时期，未按划定及时披露关联方非经营性占用资金的关联买卖。

对此，广东证监局拟打算：对张坚力予以警告，并处以500万元的罚款，采用5年证券市场禁入举措。

关于上述难题，5位保代签定的《中泰证券股份局限企业对于广东明珠团体股份局限企业持续督导现场审查汇报》(2016年度)等文献均未反应ST广珠相干难题，因而组成违纪。

据理解，付灵钧、韩松为ST广珠2016年度非公布发行股票持续督导保荐代表人，马国庆为ST广珠2017-2019年度非公布发行股票持续督导保荐代表人，郭湘为ST广珠2017年度非公布发行股票持续督导保荐代表人，陈春芳为ST广珠2018-2019年度非公布发行股票持续督导保荐代表人。

对此，广东证监局打算对付灵钧、韩松、马国庆、郭湘、陈春芳采用出示警示函的行政看管举措。

本年以来，看管层屡次“敲打”券商，以为“不少中介机构尚未真实具有与注册制相配合的理念、组织和能力，还在“穿新鞋走老路”。

界面新闻记者整理发觉，早在本年上半年，中泰证券陈春芳、卢戈2名保代就因尽职考查不规范、未履行尽调义务接过书面警示函。

截止8月10日，保荐代表人分类名单C（惩罚处分类）大家都有173人次，此中2021年内新加58人次，数量曾经超过2020全年的56人次。