记者 | 王鑫

7月1日，哈投股份（600864.SH）全资子企业江海证券收到证监会《立案告知书》，因江海证券在担任欧比特（300053.SZ）发行股份购置产业的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出示的文献有虚假记载、误导性陈述或许重要遗漏，华夏证监会打算对江海证券立案。

Wind数据显现，江海证券麾下暂没有并购重组名目或IPO名目在审。

江海证券成立于2003年，注册资本为67.67亿元，是黑龙江省辖区内独一全家国家所有控股券商，企业实控人为哈尔滨国资委，江海证券具有经纪、资管、自业务、投行、两融等营业执照。

江海证券被立案考查，涉及到2019年一宗“旧案”。

2018年12月底，欧比特抛出产业购置方案，拟经过发行股份及支付现款的形式，购置樊海东、冯锐钰等持有的佰信蓝图 99.73%股权；购置朱正荣、彭飞宇及德合投资持有的浙江合信100%股权。

以2018年6月30日为估价基准日，佰信蓝图100%股权的估价值为2.53亿元，浙江合信的估价值为1.78亿元；经买卖双方协商，佰信蓝图99.73%股权的买卖价值为2.45亿元，浙江合信100%股权的买卖价值为1.76亿元，欧比特将经过发行股份及支付现款的形式向上述买卖对方支付买卖作价，买卖合计需支付4.21亿元。

另外，欧比特拟以询价形式向不超越5名特定投资者非公布发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超越1.36亿元，用于欧比特支付本次并购重组买卖中的现款对价、本次买卖的中介机构费率。

2019年1月23日，证监会并购重组委2019年第2次会议审查结果公告显现，欧比特发行股份购置产业未获经过。

证监会对欧比特购置产业方案提议三项质疑，一是标的产业持续盈利能力存留较大不确定性；二是买卖募集配套资金不适合《创业板到市场企业证券发行治理暂行法子》第十一条第一款相干划定；三是标的产业历次股权让与相干会计料理的合规性披露不充分。

除投产业务外，江海证券自业务务与资管营业在合规方面也曾显露重要纰漏。

2020年9月11日，江海证券曾因买卖员资格治理及买卖举止管制不足、标的证券和对手方治理不到位、合规治理和风险操控有用性不足等难题，展开证券产业治理营业存留违纪新加渠道营业、里面治理混乱、风险治理不到位等难题，展开股票质押营业存留营业决策流于方式、尽职考查不充分、里面操控不健全等难题被叫停了债券自业务务、产业治理产物登记、股票质押式回购买卖营业等三大营业。

三大营业被叫停，导致江海证券2020年证券企业评级连降5级，从BBB级降至C级，成为当年评级下调第一大的券商。直到2021年9月27日，江海证券才规复债券自业务务；2022年3月3日，江海证券再规复资管产物登记、股票质押营业。

短暂的营业“休克”对企业形成的作用较大，江海证券2021年实现业务总收入12.87亿元，同比下调31%，同期归母净利润为1.95亿元，同比增添49%。

利润表显现，企业投产业务、资管营业、自业务务收入均有所下调。江海证券显示，受行政看管举措作用，债券自业务务2021年1-9月暂停营业展开、收入同比小幅下调，产业治理营业收入同比降低。

另外，江海证券还指明，受宏观政策浮动和企业分类评级下调作用，企业债券承销范围同比下调，承销收入同比降低。2021年企业仅达成各样债券承销41只，承销金额共计194.73亿元；而在2020年，企业达成各样债券承销共227支，承销金额累计434.35亿元。