记者|冯赛琪（实习）张晓云

6月8日，华夏证监会在官网非法证券期货风险警示主题专栏发表了8起场外配资典范案例。

获悉，场外配资有多个形式，这次推出的8起案例大致可归纳为6大类，区别为出借账户形式的场外配资、体系分仓形式的场外配资、虚拟盘诈骗形式的场外配资、期货场外配资、技艺提供商被刑事判决、营销推广效劳方被刑事判决。

据证监会推荐，场外配资游离于看管之外，高杠杆属性放大市场振动，扰乱资本市场寻常秩序，证监会坚决予以打击。

证监会显示，场外配资是犯法运动，参加场外配资可能会血本没有归。广泛投资者必定要提升防范意识，经过合法通道参加股票、期货买卖，远离场外配资，庇护本身财产平安。

类别一：出借账户形式场外配资

2019年10月起，吴某经营广东益升消息技艺征询局限企业（简单称呼益升企业），研发益升网平台，应用证券企业消费者的账户为炒股消费者提供配资效劳。炒股消费者登录益升网注册为会员，将“确保金”转入益升企业指定银行账户，益升企业为炒股消费者提供“确保金”金额1至10倍的配资资金，并依照“按天战略、免息战略、按月战略”的计算形式收取炒股消费者的配资利息、买卖手续费，从中牟取利益。

从2019年11月至2020年3月，益升企业共收取炒股消费者以“确保金”名义投入的资金约3811.48万元。

法院以为，被告人吴某违反国度划定，未经国度相关主管部门批准非法经营证券营业，扰乱市场秩序，情节特别惨重，其举止已组成非法经营罪。据此，判决被告人吴某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并惩罚金三十万元。

类别二：体系分仓形式场外配资

2018年10月起，被告人林某作为福建万千恒业投资局限企业（简单称呼万千恒业企业）的实质操控人，被告人江某、赖某、杜某作为各营业部总监，应用“涨股宝APP”为消费者提供股票买卖账户（系子账户）。

消费者在“涨股宝APP”里的子账户上操作股票买卖，万千恒业企业在券商开设的母账户实时同步在证券买卖所发展买卖。同一时间，万千恒业企业为消费者提供本金3至8倍杠杆的配资资金，并按配资额收取利息。万千恒业企业经过赚取利息差和买卖佣金差收获。

法院以为，被告人林某、赖某、江某、杜某未经国度相关主管部门批准非法经营证券营业，扰乱市场秩序，情节特别惨重，均组成非法经营罪。被告人林某在一同犯罪中起最重要的效用，系主犯；被告人赖某、杜某、江某在一同犯罪中起次要、协助效用，系从犯，依法可从轻或减少惩罚。据此，判决被告人林某犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并惩罚金一百三十八万元；被告人赖某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并惩罚金十六万元；被告人杜某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并惩罚金十四万元；被告人江某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并惩罚金九万元。

类别三：虚拟盘诈骗形式场外配资

2020年4月，被告人王某经过互联网购置并构建“吉吉战略”虚假股票配资平台，并成立上海红泽投资治理局限企业。王某以配资交易股票可获高额回报为蛊惑，诱骗他人向其企业账户入金发展股票投资，但被害人投入的资金并没有映入真实的证券买卖所，王某以此骗取被害人的投资款。2020年6月至8月，被害人向“吉吉战略”共计入金134.50元，出金32.86元，损失101.64元。

法院以为，被告人王某以非法所占为目的，采纳虚构实是、隐瞒真相的方法骗取被害人财物，数额特别庞大，其举止已组成诈骗罪，应予惩罚。据此，判决王某犯诈骗罪，判处有期徒刑十年，并惩罚金十万元。一审判决作出后，王某提议上诉，二审法院保持原判。

类别四：期货场外配资

2018年3月，被告人邱某成立南昌氧气消息科技局限企业。邱某在未取得经营期货营业许可概况下，将美尔雅期货经纪局限企业消费者董某的期货账户作为主账户，并租用“知富通”分仓软件将董某的主账户分为若干子账户。邱某经过网络宣传等形式拉拢消费者，为消费者配资，让得消费者在少量入金且不具有期货买卖资格的概况下，经过子账户从事期货买卖。邱某则经过收取高额手续费、赚取利差等形式收获。

2020年1月至8月，南昌氧气消息科技局限企业消费者入金2698.124万元，手续费利润为430.3万元。

法院以为，被告人邱某违反国度划定，未经国度相关主管部门批准非法经营期货营业，情节特别惨重，其举止已组成非法经营罪。据此，判决被告人邱某犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并惩罚金一百一十万元。

类别五：技艺提供商被刑事判决

证监会披露的此类别案件大家都有两起。

第一同案件产生在2020年2月，被告人刘某在明知他人可能应用消息网站实行犯罪的概况下，组织李某、严某制作仿冒的“同花顺”炒股软件，并以30万元的价值出卖给他人。2020年3月至5月，被告人刘某、李某、严某在明知市场上有正版同花顺炒股软件，“同花顺”软件系仿冒，同一时间在软件运转、平常维护、沟经过程中应能认识到该软件被他人用于实行犯罪的概况下，依然为该软件的运转提供维护、技艺扶持，为他人应用该软件实行网站犯罪提供要求。

犯罪运动中，被告人刘某负责接单、出售，被告人李某负责物料准备（帮助联系租借效劳器、短信平台、推荐第三方企业打包APP），被告人严某负责平台运转的技艺扶持。2020年4月至5月，多名被害人受他人诱导下载并运用上述仿冒“同花顺”软件发展配资炒股，资金损耗达390余万元。

法院以为，被告人刘某、李某、严某明知他人应用消息网站实行犯罪，为其犯罪提供程序、技艺扶持，情节惨重，其举止已组成帮助消息网站犯罪运动罪，据此，判决被告人刘某犯帮助消息网站犯罪运动罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并惩罚金五万元；被告人李某犯帮助消息网站犯罪运动罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并惩罚金四万元；被告人严某犯帮助消息网站犯罪运动罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并惩罚金四万元。

第二起案件产生在2018年至2019年间。被告人卫某运用受赠的同花顺软件及购置的通达信接口渠道，开发并出售证券买卖分仓软件“云服管家”，依照每日买卖量的约万分之一或许一次性买断的形式向购置者收取费率。2018年10月至2019年4月，卫某经过“云服管家”软件为他人提供证券买卖营业至少634人次，非法收获74.2万元。2018年3月至2019年10月，卫某、刘某、韩某运用“云服管家”软件，非法为配资消费者提供开立虚拟子账户、委托买卖、查询、结算等证券营业，并为配资消费者提供确保金7至10倍的资金。经营进程中，“云服管家”软件共为482人提供效劳，经营额为36264万元，收获额为606.12万元。

法院以为，被告人卫某违反国度划定，提供专门用于侵入、非法操控计算机消息体系的程序、用具，情节特别惨重，其举止已组成提供侵入、非法操控计算机消息体系程序、用具罪；被告人卫某、刘某、韩某违反国度划定，未经国度相关主管部门批准非法经营证券营业，情节特别惨重，其举止均已组成非法经营罪，且系一同犯罪。对被告人卫某应依法数罪并罚。

据此，判决被告人卫某犯提供侵入、非法操控计算机消息体系程序、用具罪，判处有期徒刑三年六个月，并惩罚金十万元；犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并惩罚金一千二百万元；二罪并罚，打算执行有期徒刑八年六个月，并惩罚金一千二百一十万元。被告人刘某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并惩罚金八万元。被告人韩某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并惩罚金十五万元。

类别六：营销推广效劳方被刑事判决

证监会披露的此类别案件大家都有两起。

第一同案件产生在2018年5月至12月。被告人郑某为推广配资营业，从微信好友处购置公民私人电话号码104800余条，经过支付宝转账4000元。以后，郑某组织企业营业员拨打8万余条电话号码推销营业，进行多名消费者发展股票配资并从中谋取利益。

法院以为，被告人郑某违反国度相关划定，非法获取公民私人消息，情节特别惨重，其举止已组成侵犯公民私人消息罪。据此，判决被告人郑某犯侵犯公民私人消息罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并惩罚金二万元。

第二起案件的被告人尹某以大顺企业的名义与李某（已另案料理）等人操控的融鑫汇企业的合作方重庆互泽科技局限企业签定软件推广合作合同，在明知融鑫汇企业不具备经营证券营业资质的概况下，为其买卖平台“撮合网”“撮合宝APP”发展推广招徕消费者，并依照“（消费者手续费+利息+递延费-券商手续费-资方本钱）×95%-入金渠道费”形式收取佣金。

截止2019年9月，尹某共实质收取返佣671.14万元。

法院以为，被告人尹某伙同他人，犯法国度划定，未经国度相关主管部门批准，非法经营证券营业，扰乱市场秩序，情节特别惨重，其举止已组成非法经营罪。尹某在一同犯罪中起次要效用，系从犯，应对其从轻惩罚。据此，判决被告人尹某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并惩罚金三百六十万元；撤销其前罪被判处的有期徒刑二年，缓刑三年，并惩罚金二万元的缓刑部分，合并打算执行有期徒刑七年，并惩罚金三百六十二万元。