构建黑名单监测过滤体系，筑起风险“防火墙”

10月13日，方正证券在长沙展开反洗钱宣传运动。记者 潘显璇 摄

为进一步普遍反洗钱常识，提高社会公众预防和打击洗钱的意识，本年10月中旬，方正证券发动了反洗钱宣传月运动。

实质上，自2007年我们国家《反洗钱法》实行以来，方正证券一直依照相干请求强化洗钱风险防控，迄今已积累了十二年经历。

值得一提的是，方正证券本年采用了改良反洗钱体系功效、上线名单监测体系等举措，“科技赋能”成了方正证券反洗钱事业的新特点。

■记者 潘显璇

构筑防火墙 强化技艺提高反洗钱质效

作为全中国大额与可疑买卖汇报概括试点金融机构之一，早在几年前，方正证券就搭建了反常买卖监测目标体制，制订了洗钱风险级别划分体制，建立了大额和可疑买卖汇报电子化过程，初步造成了一套适合方正证券营业和消费者特色的反洗钱管制体制。

记者理解到，为进一步改善反洗钱体系功效，本年，方正证券组织企业合规部、风险治理部、消息技艺中心和营业部门，对体系监测准则及运转成果展开了周全估价，采用了改良监控目标及阀值、细化消费者洗钱风险分类治理等举措，提升了大额买卖与可疑买卖汇报事业的有用性。

“本年，企业上线了道琼斯数据库，构建起黑名单监测过滤体系，可行实时比对、回溯消费者消息，大大提升了监测事业的及时性和有用性。”方正证券相干负责人推荐。

从记者理解到的数据来看，黑名单监测过滤体系上线于今，已自动拦截并提前警告了100多笔反常消费者消息，为方正证券在营业前端构筑了防范洗钱风险的第一道“防火墙”。

镶嵌全过程反洗钱归入风控体制

除了借助高科技伎俩，方正证券还将反洗钱请求镶嵌企业周全风险治理体制以及各项营业的制度和过程，从营业、体系等方面，依照消费者、营业区域等维度，对洗钱风险发展监测、辩别、估价和汇报。

方正证券相干负责人显露，依据企业划定，在展开新营业前，营业部门除了制订新营业方案，还需组织展开洗钱风险估价，撰写风险估价汇报，并送相干部门审查。另外，方正证券还将洗钱风险治理事业归入经营治理概括考核之间，将考核结果与员工奖惩鼓励挂钩。

立体化宣传向公众普遍反洗钱常识

为了反洗钱事业的有用展开，方正证券也踊跃展开各式宣传运动。

本年10月13日，方正证券在长沙展开了以“普遍‘三反’常识、防范洗钱风险”为专题的大型户外反洗钱宣传运动，帮助广泛群众加强辩别和防范洗钱风险的意识和能力。同一时间，方正证券还经过企业网络宣导法律法则、微信公众号答题、QQ群互动、业务场地播放自制动画视频等方式，向公众普遍反洗钱常识。

另外，记者理解到，本年以来，方正证券已展开了20多场反洗钱视频会讲和现场主题会议，持续强化员工的反洗钱意识和技巧。

关于然后的反洗钱事业，上述负责人显示，未来，方正证券将联合企业实质概况持续提高反洗钱事业质效。

来自：三湘城市报

作者：潘显璇

编辑：曾映雪