记者|陈靖

外资银行巨头进场新设券商又有新进展。

12月24日，证监会对渣打香港设立独资证券企业渣打证券（华夏）局限企业（下称“渣打证券”）申请文献提议了高达13个难题的反馈意见。

依据公告，本次看管关心的要点难题在于渣打证券拟任总经理耿琳的任职资格、渣打香港拟任合规负责人在华融证券任职时期的履职尽责概况、渣打香港和渣打团体对维持渣打证券经营治理独立性和防范风险传导、不当利益的相干自咱约束体制过于粗略和准则等方面。

公布材料显现，渣打证券拟任总经理耿琳来源摩根士丹利华鑫证券。中证协显现，耿琳2011年9月所在机构变更备案为摩根士丹利证券（华夏），2021年8月离职。

新设证券企业此前被惩罚概况也是关心核心。证监会指明，前期已请渣打证券周全整理渣打团体、渣打香港本身及所操控机构最近3年被看管机构及行政司法机关惩罚或考查的具体概况。

另外，受惩罚或考查的剖析论证部分仅容易因已整改达成或缴纳罚款即得出适合相干要求的结论，如2019年4月渣打团体和渣打银行收到多家看管机构的惩罚，渣打团体同意支付11亿美元罚款。

证监会指明，请从惩罚或犯法违纪举止自身能否“重要”方位论证渣打香港、渣打团体能否适合《证券企业股权治理划定》（之下简单称呼《股权划定》）相关证券企业股东、实质操控人理当“本身及所操控的机构信誉良好，最近3年没有重要犯法违纪纪录或重要不良诚信纪录；不存留因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完结未逾3年的情形；无因涉嫌重要犯法违纪正好被考查或处于整改时期”请求。

作为扎根华夏历史最悠久的世界性银行之一，渣打从1858年在上海设立首家分行最初，在华营业从未间断。2019年央行推出的新加贷款市场报价利率（LPR）8家报价银行名单，渣打银行和花旗银行作为两家外资银行位列此中。2020年7月，总部位于天津的股份行渤海银行在H股到市场，渣打银行（香港）局限企业正是渤海银行第二大股东。日前，渣打华夏的业务网点已掩盖近30个沿海和内陆都市。

渣打银行（香港）在2020年10月10日递交《证券企业设立审核》，到2021年8月6日正规得到证监会受理。从递交资料到证监会打算受理，时间间隔为10个月。

2020年3月13日，依据国务院金融稳固进行委员会《对于进一步扩大金融业对外开放的相关措施》的同一部署，证监会正规公告自2020年4月1日起周全撤消证券企业外资股比节制，适合要求的境外投资者可依法提交设立证券企业或变更企业实质操控人的申请。这是继期货企业、公募基金准确撤消外资股比后，证券企业产业对外开放迈出的又一大步，境外股东的持股比重可至100%。

随着证券企业外资股比节制的周全松开，有越来越多的世界大型金融机构筹划设立外资控股或独资证券企业。

首家外商独资券商将花落摩根大通。本年8月，摩根大通宣告，证监会已对摩根大通证券（华夏）局限企业控股股东——摩根大通世界金融局限企业受让5家内资股东所持股权，成为摩根大通证券独一股东的事项准予登记。

在看管层审查方面，外资机构新设券商的股东资格，包括拟设立证券企业股东涉及违纪或犯法的概况；股东的出资能力和出资来自、股东的业绩、营业范畴及对证券企业的扶持、对于防范利益冲突、拟任董事长总经理合规负责人资格均为关心的核心。